VP Regulatory Compliance, IWPB (Securities Focus) 法令遵循處副總裁 (證券業務)

16 juin 2025 Artia13 2 Views

Poste de VP Regulatory Compliance chez HSBC à Taïwan

Présentation de l’entreprise

HSBC est l’une des plus grandes institutions bancaires et de services financiers au monde. Présente à l’échelle internationale, elle offre une large gamme de services financiers, englobant tout, des services bancaires de détail à la gestion d’actifs. Sa division basée à Taïwan, l’IWPB (International Wealth and Personal Banking), recherche un Vice-Président en charge de la conformité réglementaire, particulièrement axé sur le secteur des valeurs mobilières.

Description du poste

Le rôle de VP Regulatory Compliance est essentiel dans la structure de gouvernance de HSBC, et il est important de comprendre les enjeux associés à cette fonction :

Le poste est responsable de l’identification, de la gestion et de la mitigation des risques réglementaires auxquels HSBC est confrontée dans ses activités en Taïwan.
Interaction avec les régulateurs est cruciale, notamment avec les instances telles que la Commission des valeurs mobilières (FSC) et les Bourses de Taïwan (TWSE/TPEx).
Le titulaire du poste sera l’interlocuteur principal pour fournir des conseils réglementaires aux projets de courtage retail et veillera à la conformité avec les lois et réglementations applicables.

Responsabilités clés

Les principales responsabilités comprennent, sans s’y limiter :

Support au lancement de projets : En fournissant des conseils réglementaires et en interagissant avec les régulateurs.
Gestion des risques : Assister le Senior Vice-Président dans l’élaboration de politiques de conformité et garantir que les risques sont traités de manière pratique et économiquement viable.
Analyse proactive : Identifier les changements réglementaires et leur impact potentiel sur le modèle d’affaires local.
Advisory services : Assurer aux équipes métiers une compréhension claire des risques de conformité liés aux clients, aux transactions et aux produits.
Gouvernance indépendante : Fournir des analyses et des rapports sur les risques réglementaires, indépendamment de la première ligne de défense des risques.
Cultiver une culture de conformité : Gestion de la communication entre les propriétaires de risques, les propriétaires de contrôle, et l’équipe de gouvernance.

Qualifications requises

Pour être considéré pour ce poste, les candidats doivent répondre aux critères suivants :

Expérience significative : Avoir un historique de gestion des risques de conformité dans le secteur des services financiers.
Compétences interpersonnelles : Aptitude à communiquer efficacement avec les cadres à tous les niveaux.
Analyse de l’information : Capable d’interpréter et de résumer des ensembles de données complexes.
Expertise réglementaire : Expérience dans l’interaction avec les régulateurs.
Licences spécifiques : Une licence de spécialiste en valeurs mobilières est requise.
Conditions alternatives : Avoir occupé un poste de responsabilité dans un bureau de conformité légale ou avoir suivi des formations reconnues sur les réglementations financières.

Conditions de travail et localisation

Le poste est basé à Taipei City, et les candidats doivent être disposés à travailler dans un environnement dynamique qui exige de l’adaptabilité et une approche proactive. Aucune indication spécifique sur le salaire n’est fournie, encouragement à clarifier lors de la candidature.

Candidature

Pour ceux qui souhaitent postuler, cliquez sur le lien ci-dessous :

Postulez dès maintenant !

Cette opportunité est représentative d’un engagement fort envers la conformité réglementaire et l’intégrité des pratiques financières, renforçant ainsi la position de HSBC sur le marché taïwanais tout en promouvant un environnement de travail éthique et inclusif.

📅 Date de publication de l’offre : Sun, 15 Jun 2025 01:15:32 GMT

🏢 Entreprise : HSBC

📍 Lieu : Taipei City

💼 Intitulé du poste : VP Regulatory Compliance, IWPB (Securities Focus) 法令遵循處副總裁 (證券業務)

💶 Rémunération proposée :

📝 Description du poste : Job Advert DetailsThe Compliance function is a Second line of defense (LOD) function, responsible for reviewing and challenging the activities of the Group’s businesses (also referred to as “the First LOD”) to ensure that they effectively manage as “Risk Owners” the Regulatory Compliance risks inherent in or arising from the conduct of their activities and for which they are responsible. The Second LOD consists of ‘Risk Stewards’ who are independent of the commercial risk-taking activities undertaken by the First LOD. The Compliance function is a Risk Steward for a number of non-financial risks in accordance with HSBC Group’s risk framework.The role holder is the executive responsible for ensuring that HSBC’s operations in Taiwan are effective in identifying, managing and mitigating Regulatory Compliance risks and ensure timely advice is provided to the covered business.People Responsibility: N
Report to: SVP and Head of Regulatory Compliance, IWPBJob Content * Support Retail brokerage project launch from RC perspective by providing regulatory compliance advisory and engaging regulators (include but not limited to FSC/TWSE/TPEx) where necessary.

Primarily to support Business Advisory, to maintain an effective control framework and to ensure compliance with all relevant external laws & regulations, internal codes and policies and good market practices, with primary focus on Business area.
Assist SVP and Head of Regulatory Compliance, IWPB to oversee the critical Compliance policies and systems that impact Taiwan business and ensure that the Group’s exposure to Regulatory Compliance risks is managed in a commercially sensitive, practical and cost effective manner.
Assist SVP and Head of Regulatory Compliance, IWPB to ensure the proactive approach is taken to identify Regulatory Compliance risks change and potential impacts on business model in Taiwan.
Provide advisory services to business in order to ensure clear understanding of compliance risk exposure with respect to clients, transactions and products.
Assist SVP and Head of Regulatory Compliance, IWPB to be responsible for the second line governance of Regulatory Compliance risks exposures, providing analysis, reporting and governance to Taiwan that is independent of the first line of defence, thereby maintaining an objective assessment of risk exposure.
To exercise risk steward challenge, act as independent trusted advisory in governance forums, issue management, fostering a compliance culture and optimizing relations with risk owners and control owners.

Qualifications

Experience across all areas of Compliance risks in financial services industry, and an experienced strategic thinker.
Excellent communication and inter-personal skills, with experience of dealing with executives at all levels including the capacity to articulate the case for risk management and policy in the language of business
Ability to develop practical, cost effective solutions to complex issues.
Experience of dealing with regulatory matters and confident interaction with regulators.
Experience of interpreting and analysing a large volume of information and / or data and provide succinct summary for management.
Experience of working within a matrixed environment preferred including reporting internationally.
Ability to lead change and contribute to joining up with the other teams within Taiwan.
Securities specialist license is required.
Meet one of the following qualification requirements:

Having worked as personnel or chief officer of legal compliance office at any financial institute for five years in aggregate.
Having attended not less than 30 hours of courses offered by institutions recognized by the competent authority, passed the exams and received completion certificates therefor.
The compliance officer of a foreign business unit who is hired locally, has shown his/her familiarity with local regulations and competence in related matters according to the self-assessment of the assessment procedures resolved by the board of directors, or the review and acknowledgement by the local competent authority.

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